Комплаєнс-офіцер з професійним знанням німецької мови

Загальні мовні навички (приблизно 1 день)

Повторення важливих граматичних тем та застосування складних мовних структур німецької граматики

Читання та розуміння текстів з різних сфер, глобальне та вибіркове розуміння прочитаного

Покращення розуміння на слух

Листування у професійному середовищі (приблизно 2 дні)

Верстка та дизайн листів

Сучасні привітання та вступні слова

Орієнтовані на клієнта листи та електронні листи

Звітність

Супровідні листи відповідно до DIN 5008

Штучний інтелект (ШІ) в робочому процесі

Презентація конкретних технологій ШІ

та можливих застосувань у професійному середовищі

Професійна сфера управління комунікаціями (близько 3 днів)

Впевнена комунікація в компанії

Форми комунікації в командах

Зустрічі та презентації

Управління конфліктами

Оцінювання персоналу

Співбесіди при прийомі на роботу

Співбесіди з продажу та консультування

Написання комерційних пропозицій

Виставки та презентації продукції

Скарги

Сфера ділової кар'єри (близько 6 днів)

Управління персоналом, менеджмент та трудове право

Фінанси та контролінг

Облік заробітної плати

Професійна сфера маркетингу (близько 6 днів)

Реклама

Аналіз ринку та маркетингові дослідження

Інтернет-маркетинг та електронна комерція

Процеси компанії (близько 9 днів)

Реструктуризація, управління процесами, зміна процесів

Цифрова трансформація

Зміни в енергоменеджменті та охороні навколишнього середовища

Управління проектами

Логістика та торгівля (близько 8 днів)

виробництво

Закупівля

Доставка і транспорт

Роздрібна торгівля

Робота над проектом, підготовка до сертифікації та сертифікаційний іспит (близько 5 днів)

Основи комплаєнсу (приблизно 1 день)

Відмінність від етики

Важливість корпоративної культури

Управління змінами на шляху до практичної культури комплаєнсу

Історичні передумови та міжнародний розвиток комплаєнсу

Виклики комплаєнсу в контексті глобалізованих ринків

Комплаєнс як конкурентна перевага

Культура комплаєнсу (близько 3 днів)

Комплаєнс-культура як елементарна передумова для СУЯ

Управління цінностями та доброчесністю (тон зверху / тон у верхах)

Прихильність керівництва та підвищення обізнаності

DCGK - корпоративне управління проти комплаєнс-менеджменту

Кодекс поведінки та комплаєнс-політика як "моральний хребет" компанії

Кодекс поведінки - прояви та переваги - обов'язок чи "вітрина"?

Імплементація кодексу поведінки: Перспектива трудового права, зобов'язання щодо спільного визначення відповідно до трудового права

LkSG - Закон про належну перевірку ланцюга постачання

Штучний інтелект (ШІ) в робочому процесі

Презентація конкретних технологій ШІ

та можливих застосувань у професійному середовищі

Комплаєнс-ризик (приблизно 2 дні)

Сприйняття ризику та психологія ризику

Стратегічне управління ризиками та управління ризиками на підприємстві

Управління ризиками як обов'язкове завдання менеджменту §§91 і 93 AktG

Комплаєнс-ризик - термінологія та аналіз

Ідентифікація комплаєнс-ризику - низхідні та висхідні методи

Управління комплаєнс-ризиком - процедури та інструменти

Антимонопольне законодавство (приблизно 1 день)

Європейське антимонопольне законодавство згідно з ДФЄС та німецьке антимонопольне законодавство згідно з GWB

Від "постулату незалежності" до "принципу впливу"

Ризики антимонопольного права - обмеження конкуренції за об'єктом або наслідком

Запобігання корупції (приблизно 1 день)

Корупція державних службовців проти приватної корупції

Управління взаємовідносинами, соціальна адекватність та нульова толерантність - окреслення проблеми

План з 5 кроків

Запобігання відмиванню грошей (приблизно 1 день)

Від каталогу предикатних злочинів до комплексного підходу до боротьби зі злочинністю

Причинно-наслідковий ланцюг, FATF, директиви ЄС, GWG

Зобов'язання в рамках GWG та виконання зобов'язань щодо належної обачності та звітності

Експортний контроль (приблизно 1 день)

Принцип вільної зовнішньої торгівлі та пов'язані з ним обмеження

Основні питання експортного комплаєнсу, можливі правові наслідки та санкції, яких необхідно дотримуватися

Внутрішня програма експортного комплаєнсу

Організація комплаєнсу (близько 2 днів)

Комплаєнс як завдання на стику зовнішніх та внутрішніх відносин компанії

Аналіз зацікавлених сторін та важливість концепції корпоративної соціальної відповідальності для комплаєнс-менеджменту

Значення наглядової ради, зокрема, для управління комплаєнсом

Комплаєнс-документація: функції, заходи безпеки та зміст документації

Системи викривачів: походження, критерії, переваги, міжнародна правова база (SOX, Закон Додда-Франка, UKBA, Sapin II)

Системи захисту викривачів (приблизно 1 день)

GeschGehG - зрада таємниці та викриття, рішення щодо виправдання §§ 138, 34 StGB, кримінально-правові ризики для викривачів

Директива (ЄС) 2019/1937 Європейського парламенту та Ради від 23 жовтня 2019 року

Закон про захист викривачів - HinSchG 2022 - практичне значення для компаній та фактична ефективність щодо ефективного захисту викривачів

Варіанти створення системи захисту викривачів, їх переваги та недоліки

Комплаєнс-офіцер (близько 2 днів)

Класифікація структури комплаєнсу, розуміння ролей

CMS та комплаєнс-комісія як інструменти для зменшення інформаційної асиметрії та створення ефективних комплаєнс-структур

Завдання та особистісний профіль

MaComp BAFIN як орієнтир для трудового договору та посадової інструкції керівника відділу комплаєнсу

Ризики цивільної та кримінальної відповідальності БО - позиція поручителя відповідно до розділу 13 Кримінального кодексу Німеччини (StGB)

Роздуми про статус та позиціонування в майбутньому

Контроль відповідності (приблизно 1 день)

Стандарти ISO 37301 та IDW PS 980

Впровадження та тестування моделі стимулювання КМВ відповідно до прецедентного права BGH

Управлінські та організаційні специфікації, а також необхідні заходи для впровадження CMS

Структура високого рівня та цикл PDCA як визначальні характеристики ISO 37301

Перевірка адекватності та ефективності, внутрішній та зовнішній аудит, сертифікація СУЯ

Реакція на порушення комплаєнсу (близько 2 днів)

Внутрішнє розслідування: право чи обов'язок?

Перевірка - рушій комплаєнсу?

Проведення внутрішнього розслідування - основні моменти: уповноважений орган, що приймає рішення, невідкладні заходи, план дій у надзвичайних ситуаціях, захист даних, трудове законодавство, зобов'язання щодо спільного визначення, опитування працівників

Санкції та відповідальність

Програми амністії, звільнення як крайній захід, альтернативи: Звільнення, перепризначення, переведення, регресні вимоги

Відповідальність правління АГ, правило ділового судження та перекладання тягаря доказування

GmbHВідповідальність керуючих директорів, роль страхування цивільної відповідальності та страхування від кримінальної відповідальності у випадках невиконання зобов'язань

Кризові комунікації: принципи та стратегії

Робота над проектом, підготовка до сертифікації та сертифікаційний іспит "Комплаєнс-офіцер з кваліфікацією, сертифікованою TÜV Rheinland" (приблизно 2 дні)