Комплаєнс-офіцер з управління конфліктами

Основи комплаєнсу (приблизно 1 день)

Поняття, значення та розвиток комплаєнсу та управління комплаєнсом

Правові вимоги та регуляторні рамки

Правило ділового судження

Відповідні стандарти та критерії аудиту (ISO 37301 та IDW PS 980)

Загальна структура та зміст моделей CMS

Культура дотримання нормативних вимог (приблизно 0,5 дня)

Значення корпоративної культури 

Роль керівництва компанії

Управління цінностями та доброчесністю

«Tone from the Top»/«Tone at the Top»

Заангажованість керівництва та підвищення обізнаності

Цілі у сфері комплаєнсу (приблизно 0,5 дня)

Цілі дотримання нормативних вимог та їх розмежування

Зв’язок з управлінням ризиками

Елементи ефективної стратегії дотримання нормативних вимог

Організація забезпечення дотримання нормативних вимог (приблизно 1 день)

Відповідальність керівництва підприємства

Делегування завдань з дотримання нормативних вимог

Структура та елементи системи управління дотриманням вимог (CMS)

Організаційна структура та організація робочих процесів

Ролі, повноваження та лінії підпорядкування

Спеціаліст з питань комплаєнсу (приблизно 1 день)

Посада та розуміння ролі в організації з питань комплаєнсу (Trusted Business Advisor)

Завдання та вимоги до посади

Права, обов’язки та ризики відповідальності

Трудовий договір, посадова інструкція, канали підпорядкування та повноваження щодо надання вказівок

Цивільно- та кримінально-правова відповідальність

Перспективи розвитку професії

Управління ризиками дотримання нормативних вимог (приблизно 2 дні)

Вступ до управління ризиками комплаєнсу

Оцінка ризиків дотримання нормативних вимог як елемент системи управління ризиками (CMS)

Національна та міжнародна правова база (ISO 31000)

Термінологія, систематика, а також організаційна структура та робочі процеси

Виявлення ризиків у сфері комплаєнсу

Визначення пріоритетності та оцінка ризиків

Використання матриць ризиків

Управління ризиками за допомогою стратегій запобігання, зменшення, передачі та прийняття

Моніторинг ризиків 

Звітність та документація щодо ризиків

Програма дотримання нормативних вимог та заходи з її впровадження (приблизно 1 день)

Вступ та вимоги (ISO 37301, IDW PS 980)

Заходи з профілактики

Заходи з виявлення

Заходи реагування

Подальший розвиток програми комплаєнсу 

Управління проектами: впровадження та функціонування на практиці дотримання нормативних вимог

Поглиблене вивчення окремих заходів щодо дотримання нормативних вимог (приблизно 1 день)

Нормативні акти: значення, концепція та впровадження

Навчальні заходи та комунікація з питань дотримання нормативних вимог

Дотримання нормативних вимог у сфері управління персоналом у рамках основних кадрових процесів

Захист даних працівників та застосування штучного інтелекту в контексті управління персоналом

Дотримання вимог щодо ділових партнерів та перевірки, орієнтовані на ризики

Системи повідомлення про порушення (приблизно 1 день)

Класифікація як елемент CMS

Національні та міжнародні правові засади

Закон про захист інформаторів (HinSchG) 

Створення внутрішніх центрів прийому повідомлень та каналів повідомлення

Порядок подання повідомлень, подальші заходи та завершення процедури

Система захисту, потреби у захисті та обмеження

Взаємозв’язки із захистом комерційної таємниці, захистом даних та трудовим правом

Контроль дотримання вимог та постійне вдосконалення (приблизно 1 день)

Три лінії захисту

Контрольні механізми, інтегровані в процеси та незалежні від них

Перевірка адекватності та ефективності

Внутрішні та зовнішні аудити (ISO 19011)

Сертифікація CMS 

Оцінка на основі ключових показників ефективності (KPI) та індикаторів

Розробка та впровадження заходів щодо вдосконалення

Звітність щодо дотримання вимог

Реагування на порушення вимог комплаєнсу та кризові ситуації (приблизно 1 день)

Внутрішні розслідування та заходи у разі порушень

Санкції, відповідальність та обов’язки щодо повідомлення

Розслідування з боку державних органів та кризове управління

Кризові комунікації: принципи та стратегії

Дотримання антимонопольного законодавства (приблизно 1 день)

Європейське антимонопольне законодавство відповідно до Договору про функціонування Європейського Союзу (ДФЄС) та німецьке антимонопольне законодавство відповідно до Закону про заборону монополій (GWB)

Ризики та наслідки порушень антимонопольного законодавства

Недопустима поведінка щодо конкурентів

Обмеження у сфері збуту, а також у відносинах з дилерами та постачальниками

Зловживання домінуючим становищем на ринку

Система управління дотриманням антимонопольного законодавства

Запобігання корупції (приблизно 1 день)

Основи та правові рамки

Вимоги стандарту ISO 37001

Поняття корупції та механізми її виникнення

Ризики корупції в компанії

Моніторинг, запобігання та найкращі практики

Створення системи управління протидії корупції

Запобігання відмиванню грошей (приблизно 1 день)

Вступ та типологія

Сфера застосування та суб’єкти зобов’язань

Управління ризиками та запобіжні заходи

Вимоги до відповідальних осіб за протидію відмиванню грошей 

Обов’язки щодо належної перевірки (KYC)

Фактичні власники, політично значущі особи (PEP) та походження коштів

Підозрілі випадки та обов’язки щодо повідомлення

Експортний контроль та дотримання експортних вимог (приблизно 1 день)

Принцип вільного зовнішньоекономічного обігу та його обмеження

Правові основи, вимоги щодо отримання дозволів та компетенції

Обмеження щодо товарів, їхнього використання, країн призначення та осіб

Перевірка списків санкцій та скринінг

Правові наслідки у разі порушень

Процедури, нагляд та внутрішня програма дотримання вимог

Дотримання вимог у ланцюгах постачання (приблизно 1 день)

Історія та основи

Закон про обов’язки щодо дотримання належної обачності в ланцюгах постачання (LkSG): поняття та сфера застосування

Захищені правові позиції та обов’язки щодо дотримання належної обачності

Декларація принципів та профілактичні заходи

Правові наслідки та державний нагляд

Перспективи: порівняння LkSG та CSDDD

Дотримання вимог щодо захисту даних (приблизно 1 день)

GDPR та BDSG

Підхід до захисту даних, заснований на оцінці ризиків

Принципи захисту даних та підстави для обробки

Права суб’єктів даних

Обов’язки, обробка даних на замовлення та уповноважений з питань захисту даних

Технічні та організаційні заходи (ТОМ)

Реагування на порушення, відповідальність та санкції

Робота над проектом, підготовка до сертифікації та сертифікаційний іспит "Комплаєнс-офіцер з кваліфікацією TÜV Rheinland" (приблизно 3 дні)

Комунікація (приблизно 1 день)

Моделі та інструменти комунікації

Управління розмовою та активне слухання

Обговорення конфліктів як інструмент управління

Рефлексія власного стилю спілкування

Конфлікти (приблизно 2 дні)

Причини та види конфліктів

Етапи ескалації та стратегії реагування

Гарвардська концепція вирішення конфліктів

Ненасильницька комунікація

Використання штучного інтелекту для розробки рішень у конфліктних ситуаціях

Конструктивне управління конфліктами в компанії (близько 1 дня)

Стратегії деескалації та техніки вирішення конфліктів

Використання конфліктів як можливості для вдосконалення

Робота над проектом (приблизно 1 день)

Закріплення вивченого матеріалу

Презентація результатів проекту