Відповідальний за дотримання трудового законодавства та захист персональних даних

Основи комплаєнсу (приблизно 1 день)

Відмінність від етики

Важливість корпоративної культури

Управління змінами на шляху до практичної культури комплаєнсу

Історичні передумови та міжнародний розвиток комплаєнсу

Виклики комплаєнсу в контексті глобалізованих ринків

Комплаєнс як конкурентна перевага

Культура комплаєнсу (близько 3 днів)

Комплаєнс-культура як елементарна передумова для СУЯ

Управління цінностями та доброчесністю (тон зверху / тон у верхах)

Прихильність керівництва та підвищення обізнаності

DCGK - корпоративне управління проти комплаєнс-менеджменту

Кодекс поведінки та комплаєнс-політика як "моральний хребет" компанії

Кодекс поведінки - прояви та переваги - обов'язок чи "вітрина"?

Імплементація кодексу поведінки: Перспектива трудового права, зобов'язання щодо спільного визначення відповідно до трудового права

LkSG - Закон про належну перевірку ланцюга постачання

Штучний інтелект (ШІ) в робочому процесі

Презентація конкретних технологій ШІ

та можливих застосувань у професійному середовищі

Комплаєнс-ризик (приблизно 2 дні)

Сприйняття ризику та психологія ризику

Стратегічне управління ризиками та управління ризиками на підприємстві

Управління ризиками як обов'язкове завдання менеджменту §§91 і 93 AktG

Комплаєнс-ризик - термінологія та аналіз

Ідентифікація комплаєнс-ризику - низхідні та висхідні методи

Управління комплаєнс-ризиком - процедури та інструменти

Антимонопольне законодавство (приблизно 1 день)

Європейське антимонопольне законодавство згідно з ДФЄС та німецьке антимонопольне законодавство згідно з GWB

Від "постулату незалежності" до "принципу впливу"

Ризики антимонопольного права - обмеження конкуренції за об'єктом або наслідком

Запобігання корупції (приблизно 1 день)

Корупція державних службовців проти приватної корупції

Управління взаємовідносинами, соціальна адекватність та нульова толерантність - окреслення проблеми

План з 5 кроків

Запобігання відмиванню грошей (приблизно 1 день)

Від каталогу предикатних злочинів до комплексного підходу до боротьби зі злочинністю

Причинно-наслідковий ланцюг, FATF, директиви ЄС, GWG

Зобов'язання в рамках GWG та виконання зобов'язань щодо належної обачності та звітності

Експортний контроль (приблизно 1 день)

Принцип вільної зовнішньої торгівлі та пов'язані з ним обмеження

Основні питання експортного комплаєнсу, можливі правові наслідки та санкції, яких необхідно дотримуватися

Внутрішня програма експортного комплаєнсу

Організація комплаєнсу (близько 2 днів)

Комплаєнс як завдання на стику зовнішніх та внутрішніх відносин компанії

Аналіз зацікавлених сторін та важливість концепції корпоративної соціальної відповідальності для комплаєнс-менеджменту

Значення наглядової ради, зокрема, для управління комплаєнсом

Комплаєнс-документація: функції, заходи безпеки та зміст документації

Системи викривачів: походження, критерії, переваги, міжнародна правова база (SOX, Закон Додда-Франка, UKBA, Sapin II)

Системи захисту викривачів (приблизно 1 день)

GeschGehG - зрада таємниці та викриття, рішення щодо виправдання §§ 138, 34 StGB, кримінально-правові ризики для викривачів

Директива (ЄС) 2019/1937 Європейського парламенту та Ради від 23 жовтня 2019 року

Закон про захист викривачів - HinSchG 2022 - практичне значення для компаній та фактична ефективність щодо ефективного захисту викривачів

Варіанти створення системи захисту викривачів, їх переваги та недоліки

Комплаєнс-офіцер (близько 2 днів)

Класифікація структури комплаєнсу, розуміння ролей

CMS та комплаєнс-комісія як інструменти для зменшення інформаційної асиметрії та створення ефективних комплаєнс-структур

Завдання та особистісний профіль

MaComp BAFIN як орієнтир для трудового договору та посадової інструкції керівника відділу комплаєнсу

Ризики цивільної та кримінальної відповідальності БО - позиція поручителя відповідно до розділу 13 Кримінального кодексу Німеччини (StGB)

Роздуми про статус та позиціонування в майбутньому

Контроль відповідності (приблизно 1 день)

Стандарти ISO 37301 та IDW PS 980

Впровадження та тестування моделі стимулювання КМВ відповідно до прецедентного права BGH

Управлінські та організаційні специфікації, а також необхідні заходи для впровадження CMS

Структура високого рівня та цикл PDCA як визначальні характеристики ISO 37301

Перевірка адекватності та ефективності, внутрішній та зовнішній аудит, сертифікація СУЯ

Реакція на порушення комплаєнсу (близько 2 днів)

Внутрішнє розслідування: право чи обов'язок?

Перевірка - рушій комплаєнсу?

Проведення внутрішнього розслідування - основні моменти: уповноважений орган, що приймає рішення, невідкладні заходи, план дій у надзвичайних ситуаціях, захист даних, трудове законодавство, зобов'язання щодо спільного визначення, опитування працівників

Санкції та відповідальність

Програми амністії, звільнення як крайній захід, альтернативи: Звільнення, перепризначення, переведення, регресні вимоги

Відповідальність правління АГ, правило ділового судження та перекладання тягаря доказування

GmbHВідповідальність керуючих директорів, роль страхування цивільної відповідальності та страхування від кримінальної відповідальності у випадках невиконання зобов'язань

Кризові комунікації: принципи та стратегії

Робота над проектом, підготовка до сертифікації та сертифікаційний іспит "Комплаєнс-офіцер з кваліфікацією, сертифікованою TÜV Rheinland" (приблизно 2 дні)

Форми працевлаштування (приблизно 2 дні)

Строкові та постійні трудові відносини

Моделі неповного робочого часу та легальне працевлаштування

Маргінальна зайнятість

Професійне навчання

Трудовий та колективний договір (близько 2 днів)

Підбір працівників

Складання трудового договору

Контроль AGB за трудовими договорами

Колективний трудовий договір та угода про виконання робіт

Штучний інтелект (ШІ) в робочому процесі

Презентація конкретних технологій ШІ

та можливих застосувань у професійному середовищі

Обов'язки працівника та роботодавця (близько 3,5 днів)

Обов'язки працівників та роботодавців

Порушення обов'язків працівниками

Право видавати розпорядження

Управління інтеграцією компанії (BEM)

Цільові угоди

Відповідальність у трудовому праві

Захист даних

Попередження та скасування (приблизно за 2,5 дні)

Попередження

Причини розірвання договору

Типи розірвання договору

Часові рамки

Угода про розірвання/мирова угода

Захист від звільнення

Процес захисту від звільнення та посилання

Конституційне право підприємства (приблизно 2 дні)

Вибори виробничої ради

Організація роботи виробничої ради

Збори трудового колективу

Трудовий договір

Права працівників

AGG: Оголошення про вакансії та процедури подання заявок (приблизно 3 дні)

Вступ до AGG

Управління різноманітністю

Поводження з заявочними документами відповідно до вимог захисту даних

Оголошення про вакансії

Проведення співбесіди в юридично коректний спосіб

Батьківська відпустка, декретна відпустка, відпустка по догляду за дитиною та святкові дні (приблизно 3 дні)

Робота над проектом (приблизно 2 дні)

Закріплення вивченого матеріалу

Презентація результатів проекту

Захист даних в компанії - основи (приблизно 2 дні)

Структура Загального європейського регламенту захисту даних

Федеральний закон про захист даних - предмет і цілі

GAP-аналіз між BDSG та GDPR

Сфери застосування

Визначення термінів

Принципи та права суб'єктів персональних даних (приблизно 1 день)

Принципи обробки персональних даних

Законні інтереси

Згода

Вимога прозорості

Обов'язок інформувати

Права суб'єктів даних

Виправлення та видалення

Право на заперечення

Обмеження

Відповідальні особи та обробники даних (приблизно 2 дні)

Конфіденційність за замовчуванням та за замовчуванням, оцінка ризиків

Обробка замовлень

Реєстр діяльності з обробки даних

Безпека обробки

Вхід, доступ та контроль доступу

Оцінка впливу на захист даних

Відповідальний за захист даних (призначення, посада, завдання, ставлення, випробувальний термін)

Інші органи з функцією захисту даних

Роль робочої ради (спільне визначення)

Кодекс поведінки, сертифікація, попередній аудит, основний аудит, пост-аудит

Штучний інтелект (ШІ) в робочому процесі

Презентація конкретних технологій ШІ

та можливих застосувань у професійному середовищі

Передача персональних даних (приблизно 2 дні)

Загальні принципи природної передачі даних

Передача даних до третіх країн

Наглядові органи

Відповідальність, завдання, повноваження

Засоби правового захисту, відповідальність та санкції (близько 2 днів)

Засоби правового захисту

Відповідальність, штрафи, санкції

Особливі ситуації обробки

Прикінцеві положення

Федеральний закон про захист даних (приблизно 1 день)

Сфера застосування, відеоспостереження громадських місць

Винятки з прав суб'єктів даних

DPO державних та недержавних органів

LDA, положення про штрафи, санкції

ІТ-безпека та захист даних (близько 3 днів)

Мережеві компоненти, компоненти зберігання даних (RAID)

Основи управління доступом

Основи ІТ-безпеки

Базові стандарти захисту ІТ-інфраструктури

Фактори ризику

Варіанти покращення

Інші сфери відповідальності (приблизно 3 дні)

Основи захисту соціальних даних

Основи захисту даних працівників

Персональний файл, доступ до даних та інформаційні права

Створення та експлуатація системи управління захистом даних та SDM

Правові рамки аутсорсингу з точки зору захисту даних

Захист даних у сфері маркетингу та рекламних заходів

TDDDG (приблизно 1 день)

Структура та зміст Закону про захист даних про телекомунікаційні цифрові послуги

Робота над проектом, підготовка до сертифікації та складання сертифікаційного іспиту "Спеціаліст із захисту даних з кваліфікацією, сертифікованою TÜV Rheinland" (приблизно 3 дні)