Підприємства фінансового сектору — а також, дедалі частіше, й інші підприємства, на які поширюються вимоги Закону про протидію відмиванню грошей, — повинні дотримуватися широкого спектру вимог щодо запобігання відмиванню грошей. Цей курс надає важливі базові знання в таких сферах, як Закон про протидію відмиванню грошей, аналіз ризиків, обов’язки щодо належної ретельності, повідомлення про підозри, системи внутрішнього контролю та дотримання нормативних вимог.
-
Тип ступеня: Сертифікат «Спеціаліст з питань протидії відмиванню грошей із кваліфікацією, підтвердженою TÜV Rheinland»
-
Підсумковий іспит: Praxisbezogene Projektarbeit mit Abschlusspräsentation
Geldwäschebeauftragte:r mit TÜV Rheinland geprüfter Qualifikation -
Час занять: Повна зайнятістьЗ понеділка по п'ятницю з 8:30 до 15:35 (у святкові дні з 8:30 до 17:10)
-
Мова викладання: Німецька
-
Тривалість: 2 Тижні
Основи відмивання грошей (приблизно 1 день)
Що таке відмивання грошей? Що таке фінансування тероризму?
Етапи відмивання грошей: розміщення, розшарування, інтеграція
Значення запобігання відмиванню грошей
Правові засади (приблизно 1 день)
Закон про боротьбу з відмиванням грошей (GwG)
Суб’єкти, на яких поширюється дія GwG
Кримінальний кодекс (§ 261 StGB)
Директиви ЄС
Національні та міжнародні наглядові органи
Завдання Підрозділу фінансової розвідки (FIU)
Адміністративні правопорушення, штрафи та ризики відповідальності
Роль відповідальних за боротьбу з відмиванням грошей (приблизно 1 день)
Завдання, статус та повноваження
Незалежність та свобода від втручання
Контактні особи в органах нагляду та розслідування
Супровід внутрішніх та зовнішніх перевірок
Роль як центрального органу відповідно до § 25h Закону про кредитні установи (KWG)
Аналіз ризиків відповідно до Закону про боротьбу з відмиванням грошей (приблизно 1 день)
Вимоги законодавства
Види ризиків: клієнтські ризики, ризики, пов’язані з продуктами та послугами, країнові та транзакційні ризики
Оцінка та класифікація ризиків
Визначення запобіжних заходів
Документування та оновлення аналізу ризиків
Обов’язки щодо дотримання належної обачності (приблизно 1 день)
Ідентифікація та верифікація клієнтів
Визначення фактичних власників
Робота зі складними структурами участі
Спрощені та посилені обов’язки щодо належної перевірки
Політично значущі особи (PEP)
Вимоги щодо ведення та зберігання документації
Повідомлення про підозри до ПФР (приблизно 1 день)
Методи відмивання грошей та фінансування тероризму
Виявлення підозрілих обставин
Внутрішні процедури повідомлення
Повідомлення про підозри: зміст, форма та терміни
Заборона на попередження
Звітність до ПФР
Заходи безпеки (приблизно 1 день)
Внутрішні принципи, процедури та заходи контролю
Система контролю протидії відмиванню грошей
Навчання та підвищення обізнаності
Моніторинг ефективності заходів
Документація для наглядових перевірок
Запобігання відмиванню грошей у системі управління комплаєнсом (приблизно 1 день)
Інтеграція заходів щодо запобігання відмиванню грошей у систему управління комплаєнсом (CMS)
Обов’язки щодо звітності та інформування
Роль відповідальних за боротьбу з відмиванням грошей у системі корпоративного управління
Робота з цифровими та штучно інтелектуальними системами протидії відмиванню коштів у контексті системи управління дотриманням вимог
Проектна робота, підготовка до сертифікації та сертифікаційний іспит «Уповноважений з питань протидії відмиванню грошей із кваліфікацією, підтвердженою TÜV Rheinland» (приблизно 2 дні)
Можливі зміни, зміст курсу регулярно оновлюється.
Ти володієш практичними та юридично обґрунтованими знаннями щодо запобігання відмиванню грошей відповідно до Закону про відмивання грошей (GwG). Ти здатний виконувати обов’язки відповідального за протидію відмиванню грошей у компанії, аналізувати ризики, вживати відповідних запобіжних заходів, а також правильно виявляти та повідомляти про підозрілі випадки.
Цей навчальний курс призначений для фахівців та керівників у сферах дотримання нормативних вимог, управління ризиками, системи внутрішнього контролю та корпоративного управління, які бажають виконувати завдання у сфері запобігання відмиванню грошей.
Завдяки новим знанням ти отримаєш кваліфікацію для роботи у сферах комплаєнсу, запобігання відмиванню грошей (AML), управління ризиками та внутрішнього контролю. Потенційними роботодавцями можуть бути, наприклад, банки, страхові компанії, постачальники фінансових послуг, компанії, що працюють у сфері нерухомості, аудиторські та консалтингові фірми, а також інші підприємства, на які поширюються вимоги Закону про боротьбу з відмиванням грошей (GwG).
Після закінчення курсу ви зможете продемонструвати свої нові навички, отримавши кваліфікацію, сертифіковану TÜV Rheinland.
Дидактична концепція
Ваші викладачі мають високу професійну та дидактичну кваліфікацію і навчатимуть вас від першого до останнього дня (без системи самонавчання).
Ви будете навчатися в ефективних малих групах. Курси зазвичай складаються з 6-25 учасників. Загальні заняття доповнюються численними практичними вправами з усіх модулів курсу. Практичний етап є важливою частиною курсу, оскільки саме в цей час ви опрацьовуєте вивчене, набуваєте впевненості та рутинності в його застосуванні. Заключний розділ курсу передбачає виконання проекту, кейс-стаді або підсумковий іспит.
Віртуальний клас alfaview®
BildungszentrumЗаняття проходять з використанням сучасної відеотехнології alfaview® - або з комфорту вашого власного будинку, або в нашому приміщенні за адресою . Весь курс може бачити один одного віч-на-віч через alfaview®, спілкуватися один з одним в якості голосу, синхронізованого по губах, і працювати над спільними проектами. Звичайно, ви також можете бачитись і спілкуватись зі своїми тренерами наживо в будь-який час, і протягом усього курсу викладачі навчатимуть вас у режимі реального часу. Уроки не є електронним навчанням, а справжнім живим викладанням віч-на-віч за допомогою відеотехнологій.
alfatraining Agentur für Arbeit Навчальні курси субсидуються та сертифікуються відповідно до положення про затвердження AZAV. Bildungsgutschein Aktivierungs- und VermittlungsgutscheinЯкщо ви подаєте заявку на або , всі витрати на курс, як правило, покриває організація, яка його фінансує.
Europäischen Sozialfonds Deutsche Rentenversicherung Фінансування також можливе через (ESF), (DRV) або регіональні програми фінансування. Berufsförderungsdienst Як військовослужбовець строкової служби, ви можете відвідувати курси підвищення кваліфікації через (BFD). Agentur für Arbeit (Qualifizierungschancengesetz) Компанії також можуть підвищити кваліфікацію своїх працівників за допомогою програми фінансування від .